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青春做伴 共谋天津统计新体系_中国信息报
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更新时间:2015年11月30日 09:09:08

青春做伴 共谋天津统计新体系

新体系在增加值核算方面的应用与研究
■ 核算处 许自翔 韩维  许文虎  石磊  宋富宽
 
    地区生产总值(简称GDP,行业中称为增加值)因其所反映的是生产活动的最终成果,所以在国际上广泛应用,是国际经济比较的核心指标。增加值的增幅是反映社会经济增长的重要指标,与失业率和通货膨胀率,是反映宏观经济的三大核心指标。在新时期下,无论是经济的总量还是增幅,从人均GDP到单位GDP能耗,都与GDP息息相关,我国目前的GDP核算以收入法为法定数据,基础数据主体依据单位财务决算,对源头数据的需求与现行统计制度方法的局限性,使我国统计与国民经济核算工作面临了巨大挑战。
    本文以金融业增加值核算为例,阐述新体系在增加值核算方面的应用与研究。新体系建设始于金融实统工作,2011年8月8日,国家统计局批准天津市在全国率先开展金融业统计与核算工作试点。天津局开始针对利用存贷款、保费收入、证券交易额增速等单一指标推算金融业季度增加值,不能全面反映新兴金融活动情况,积极开展核算方法研究。并于2013年将试点范围扩大至全部服务业,随后又在2015年拓展到了工业和建筑业,实现了对第二、三产业的全面覆盖,初步形成新体系和部门数据的共享平台。
    名录库动态更新有利于增量单位及时纳入统计。2011年10月至2015年6月,纳入新体系范围的金融单位由最初的719家扩充到现在的1422家,企业上报率由89.2%提高到96.1%。按月度更新企业名录库,保证了增量企业及时纳入统计,如实反映全社会生产成果,体现了统计工作的及时性和准确性。名录库的动态更新,扩宽了基层统计部门发现新增单位的渠道。
    数据资料详实丰富有利于完善增加值核算制度。新体系提供了丰富详实的企业财务税务数据,有利于开展收入法增加值核算,较之前应用行业业务量指标推算更为科学合理。新体系的资料从部门数据角度,有力的佐证了年度增加值核算数据结果,弥补了金融业统计调查的缺失和资料的不足。
    基础数据质量提高有利于提升增加值核算精度。体系避免了企业受利益驱使,针对不同部门报出有偏好的数据或是有意规避不良信息的情况。有利于改进和完善各部门工作,提高统计基础数据质量,提升增加值核算精度。2011年10月至2015年6月,部门采集数据与日常统计数据的差异率逐步缩小,差异率由初始的5.5%缩小到2.9%。
    插补方法在新体系中的应用。新体系应用不是简单的拿来主义,要学会甄别判断、比对分析、补充完善。数据缺失是新体系中存在的较为突出的问题,特别是关系增加值核算的主要经济指标缺失率比较高,这对利用新体系核算增加值造成一定影响。通过剔除缺失记录、灰色关联度分析、运用EM算法进行数据插补等步骤,对现有数据进行技术处理,形成完整数据集。通过与2014年金融年报数据比对,插补后的各项均值和标准差都与真值更为接近,与金融年报统计数据各项指标比重都接近100%,插补效果较好。数据处理技术与新体系相结合,对于提高增加值核算精度具有显著作用。
探索新型统计体系的法律保障机制
■ 法规处  林小江
    新型统计体系的构建和运行需要强有力的法律体系作为保障和支撑。本文将从立法保障层面探求新型统计体系的实现思路。
    构建新型统计体系的政策、法理和行政基础
    构建新型统计体系是转变政府职能的必然要求。我国政府统计的三大主要来源是统计报表、抽样调查和普查。近年来,我国不断通过联网直报等手段改变数据采集方式,一定程度上减少中间环节对数据质量的干扰。但是,数据采集的源头在基层统计调查对象的配合,数据质量有待提高。同时,统计数据在丰富程度、规范性方面也有待提高。统计数据的运用也主要停留在宏观层面的判断,缺乏基于微观数据基础的宏观经济问题分析研究。随着网络信息技术的发展,发达国家呈现出了基于行政记录和多种信息来源的数据采集制度,以服务于政府统计的推算、估算和校正的发展趋势。天津市统计局正是顺应这种趋势,构建新型统计体系,实现了政府部门数据共享。
    构建新型统计体系体现了行政法的基本原则。构建新型统计体系实现了政府部门数据共享,一方面有效弥合行政分权原则造成的职能分立和冲突,实现了行政一体性原则;另一方面促进了行政机关间信息数据的整合,防止重复调查,节省了办公费用,避免了资源浪费和重复建设,极大地提高了行政效率。
    构建新型统计体系有着丰富的行政记录基础。中国有着全世界最具特色的行政组织体系,随着政务信息化工程推进,政府职能部门在履职过程中形成了一套密切联系经济社会发展活动实际、内容丰富、数据质量高的行政记录。由于缺乏有效的信息共享机制,形成部门数据“信息孤岛”,造成了资源浪费,影响了政府效能的发挥。
    构建新型统计体系面临的法律制度障碍
    缺乏国家层面政府部门数据共享的法律。与发达国家相比,国家层面建设电子政府法规性文件较少,其中涉及政府部门数据共享的内容就更少,且立法层次不高、缺少统一性,从而导致政府部门数据共享缺少强制力和法律依据,导致需要信息的部门无法通过有效的渠道得到信息,造成大量信息闲置和浪费。
    缺乏政府部门数据共享的实施细则。尽管《中华人民共和国统计法》规定要求“充分利用行政记录等资料”,但却缺乏具体的实施细则,没有规定相关的部门职责、工作流程及法律责任等,使得部门之间的行政记录共享只能流于形式。
    缺乏政府部门数据共享的安全机制。政府各部门在履职过程中形成的行政记录,其中包含大量重要且敏感的信息。要实现政府部门数据共享,这些信息的开发和利用必须建立在一个完善的信息安全机制下。而目前正是缺乏这样的政府部门数据共享的安全机制。
    巩固和维护新型统计体系的立法建议
    建议推动国家层面的政府部门数据共享立法。建议全国人大和国务院抓紧研究出台一部国家层面的指导有关政府部门数据共享的专门立法文件。统一对政府部门数据共享的主体、对象、标准、范围、期限、条件、监督、责任等方面进行规范,以立法的整合促进信息共享业务的大整合,使其有法可依、有章可循,保证政府部门数据共享有效实现。
    建议制定政府部门数据共享的实施细则。《统计法实施条例》尚未出台,建议国家统计局结合当前形势和《统计法》中有关利用行政记录的指导性条款,建立政府部门数据共享机制,就共享主体、部门职责、工作流程及法律责任等内容制定约束性法律条款,以提高法律法规在现实中贯彻执行的力度。同时,天津市统计局作为省级人民政府统计机构也要在现有的法律法规的框架内,结合天津新型统计体系的共享实践,落实修订地方性统计法规,将目前共享部门签订的双方或多方协议的内容上升为法律规范,完善政府部门数据共享机制,依法明确信息共享的内容、方式、时限、渠道以及应承担的责任等。
    建议建立政府部门数据共享的安全机制。为了保证新型统计体系能够合法有效的运行,建议在《保密法》和各部门相关法律法规有关保密规定的前提下,建立政府部门数据共享的安全机制。该机制需要就一些关键性问题做出明确规定,行政记录向什么部门开放,开放到何种程度,是否需要为不同行政记录设置不同保密级别,法律责任如何承担等。建立该信息安全机制也就为各部门之间的合作扫清了后顾之忧,能够在很大程度上加快行政记录应用的速度。
用插补分析解决营利性服务业缺失值
■ 服务业处 徐青 王超 周璐 刘菲菲
    当前世界正在经历一场伟大的“数据革命”,迎来快速发展、充满变革的“大数据”时代,数据已成为国家发展的重要战略资源。作为数据重要生产者和使用者的政府统计,也面临着大数据时代的挑战和机遇。在鼓励“双创”的大环境下,日常监测发展活跃、变化快、创新度强的行业,如以“信息传输、软件和信息技术服务业,租赁和商务服务业,居民服务、修理和其他服务业,文化体育和娱乐业”等四个门类行业为主的营利性服务业为例,给传统统计方式带来了挑战。在普查年度外,目前监测小微型企业只能通过抽样调查来进行总量推算,只有五年一次的经济普查才能全面的统计服务业小型企业的发展情况。我们寄希望于寻找一条科学的方法用于对活跃度高的行业进行日常统计监测和进行深入的调查分析。
    课题小组从奋力推进天津市新型统计体系应用出发,突出实用性和科学性原则,尝试通过部门数据来及时客观的对活跃度强的企业进行监测。在建立和运行天津市新型统计体系中,由于各有关部门原有调查指标设计和填报单位主观或客观原因,存在部门数据特别是关键经济指标缺失现象,如果不加以整理分析,机械的照搬运用,将造成统计分析结果出现较大偏差。因此,应用统计技术对部门资料进行整合处理是非常重要的环节。
    通过对企业财务资料进行全面整理,深入分析缺失数据原因。在此基础上,借鉴国内外现有研究成果,在利用财务指标逻辑关系互推插补法、均值插补法和替代插补法(冷插补)等传统插补技术进行不同范围、不同指标的探索后,以2015年上半年数据作为样本观测值,对营利性服务业进行了人造随机缺失,利用单重回归插补、EM插补、EMB插补、MI插补、PMM插补等五种方法建立模型,实证研究不同的插补方法对指标的影响及插补效果,从而筛选出科学性更强、更具代表性的方法。对规模以下数据进行了插补,并与进度核算结果进行比较分析,利用三经普数据资料进行试算拟合比较分析,这也是本文的创新之处。
    通过研究,我们认为,插补技术对推进新型统计体系应用、深入挖掘政府部门大数据具有显著作用,不同的经济指标适用不同的插补方法,可以有效弥补数据缺失的不足,提高政府部门数据的利用效率和统计工作质量。最终将插补的财务数据进行指标分析,特别针对资产负债率、资本保值增值率、应收账款周转率、营业收入增长率等反映企业经营能力、盈利能力、偿债能力、发展水平的指标对企业进行监测,以提高对活跃度较强企业的了解。
    最后,本文就深入挖掘政府大数据价值的渠道和方法,推进新型统计体系应用提出了五点建议。一是努力提高基础数据质量。二是进一步深化插补方法研究。三是根据插补方法实证研究成果,将一些相对成熟的方法和模型逐步推广到全行业试算,不断深化天津新型统计体系应用。四是通过插补深化对规下单位数据的挖掘和分析,更真实反映新注册企业和创新型企业活跃度的指标,及时反映小微企业生产经营情况,反映新型业态、新型企业、科技型中小企业和民营企业等发展情况,更有力的落实克强总理指示精神,服务全市经济转型升级。五是加强顶层设计推进政府部门数据共享。
利用新体系测算小微工业企业经济总量
■ 工业处  葛宁 滑树松 于槐
    今年以来,天津以“一助两促”(助小微企业发展,促万众创新,促大众创业)为主题,高度重视小微企业发展状况,通过财税、金融等各方面积极支持小微企业发展。与此同时,天津市统计局在市委市政府的大力推动下,联合相关政府部门,整合信息资料,形成涵盖统计、税务、工商等多方数据的新型统计平台,充分实现了各政府部门间的信息共享。
    3月份,李克强总理在视察工商总局时,也提出了加强小微企业的统计监测工作,利用大数据、云计算等手段,关注新增小微企业的“活跃度”的要求。在此大趋势下,天津市统计局工业处的同志们积极行动起来,围绕总理的指示、市委的要求、局党组的号召,以需求和问题为导向,以第三次统计青年业务能手大赛为契机,充分挖掘自身的潜力,积极推动新型统计体系在小微工业企业单位数和经济总量以及企业活跃度等方面的研究应用,撰写了《利用新体系测算小微工业企业经济总量的方法研究》。
    工业处的业务骨干利用2014年四季度和2015年一季度以及上半年数据,集中进行了程序测试和数据试算。在形成阶段性成果的基础上,在全处范围内进行了工业统计专业的再培训,为充分挖掘共享平台功能奠定了理论基础。工业处通过大量数据的反复试算,不断改进方法思路,确保结论的严谨准确;积极运用插补、建模等技术,深入拓展新型统计体系成果。
    《利用新体系测算小微工业企业经济总量的方法研究》,以“三个报告期、两个测算方法、一个结论验证”的思路,对文中亮点进行了精练简明的阐述:此次研究的课题具有很强的实际应用性,实现了对小微工业企业的进度监测,这对工业经济运行分析意义重大。一是实现小微工业企业单位数量的整合和验证,以及企业活跃度监测,这是新型统计平台开发应用的顶层内容,也是确定小微工业总量的首要工作;二是在单位数确定的基础上,利用插补技术、时间序列增长率推算法和均值估计法等三种方法对总量进行确认;三是确定了整体工作流程,并且规划出继续深入研究的方向。
从新体系建设谈统计标准统一
■ 服务业处  徐青 李振玺
    长期以来,统计部门一直扮演着“各种分类标准制定者”和“宏观经济数据管理者”的领军人角色,作为国民经济社会综合数据的主要生产者和发布者,一直站在广大群众和政府决策者信息获知渠道的潮头。但随着大数据分析技术和其他政府部门统计信息和工作细化标准的不断涌现,统计数据真实性饱受诟病和猜疑;另一层面,企业面对着多个政府监管部门的几重压力,同时也面对着不同部门工作实施标准所带来的困惑,往往设置多本账以应对监管,政府部门间又存在制度壁垒,细化标准不统一、彼此信息不互通,往往造成数出多门,莫衷一是。
    欲正流弊,必端其源。如有这么一个全市企业经济信息平台,做到政府部门数据端口统一、标准一致,能够突破部门藩篱、实现国民经济宏观数据的公开透明和一体化,企业工作负担被大大减轻的同时,政府统计的公信力亦可重获社会各界认可。这个目标的实现不仅需要决策者思想的飞跃,还需要辅之于强大的执行力和破冰前行的魄力。天津新型统计体系的战略构想也正是在新常态下部门间合作格局的蜕变迁转间应运而生。在平台搭建过程中,我们得到的一条根本性经验就是,统一的执行标准,强力的顶层设计!
    在实践中,天津统计人深入分析了四个部门现有调查渠道和制度方法,对各部门企业基本情况表、资产负债表、利润表进行了统一设计。在国地税“企业财务简表”的基础上,增加了本年折旧、单位从业人员平均人数、劳动者报酬、实交税金、实交增值税等指标,统一规范了各部门采集指标含义、采集时间和数据输出格式等,既没有打破现有部门调查渠道,又满足了新体系建设需要,建立起适应各部门管理、定期生成的统计报表制度。
    但在具体的数据运用和深化分析环节,逐渐发现,新体系参与各部门标准并没有在本质上统一,各部门仍执行各自原有标准,政府部门达到真正的标准统一、数据融合仍任重道远,因此,革命尚未成功,统计同仁仍需努力。
    从远期目标来看,应继续发挥统计部门,尤其是国家统计局顶层设计的引领作用,充分吸收接纳工商、税务等其他政府部门统计标准方面的合理要素,整合搭建全国各部门统一执行的统计大标准。
    应该全面落实国务院《大数据发展行动纲要》中“建立标准规范体系,积极参与相关国际及政府间部门公认标准制定工作”的实际需要。要想达到这个要求,必须从统计标准设计环节加大修订完善的频次,以不断满足经济新常态下不断涌现的新业态,新的经济活动和社会活动。国家现有的各种标准10年修订一次的制度已无法满足目前的形势需求,必须完善修订机制,争取实现统计标准一年一修订,紧跟社会经济发展的步伐。近期内仍要坚持“求同存异”的共享工作原则,在统计标准大框架下实现政府监管职能异化造成的细则标准差异的消化和吸收,尽量做到小类有对比和嫁接衔接机制,中类有细化映射关系,大类能共通融合。
    在总体框架一致的基础上,允许各部门出于自身管理便利的需要,设置细分类,但必须与国家统一标准框架保持可对接性,以便各部门资料能够最终能够有统一的标准实现整合、共享。
利用插补技术 搞准规下工业营业收入指标
■ 能源统计处 张颖 王燕 丁宁
    数据质量是统计系统的生命线。然而新型统计体系中的财务报表并不强制要求企业必须上报,而且缺乏统计报表中必备的审核把关,换言之就是企业上报的随意性很强。也正因为如此,欠稳定的数据质量,尤其是核心指标上报率过低,成为了摆在开发应用新体系数据资源的统计人员面前的最大难题。
    以2015年上半年数据为例,核算增加值的必要指标本年折旧在地税局和国税局资产负债表中的上报率都不高;利润表整合以后规模以下工业营业收入指标的上报率也仅达到53.4%。
    为此,能源统计处及时动员处内全体成员,尤其是青年干部,经过多轮反复研讨,统一思想,迎难而上,决定集中力量重点攻克数据质量这一关键核心问题,并最终选择了《插补技术在提高新体系数据质量方面的应用研究》这一课题,力求有效借助插补技术等计量经济理论,为提高新体系数据质量提供思路和参考。
    由于各专业的企业在运行模式、经营方式和盈利能力等方面差距较大,而一般来说,插补目标数据库中的企业运营特点越相近,插补结果准确度越高。经课题组成员反复论证研究,决定选取规模以下工业的营业收入指标作为插补对象。然而尽管如此,国税和地税部门数据库中的工业企业都达到了四万多家,面对海量数据,课题组抽丝剥茧,详细梳理了这两个行政记录大数据,重新进行了整合处理,并剔除了规模以上工业企业,形成了一个崭新的税务部门利润表数据库。数据库中共包含51个财务指标、36411条企业记录,课题组横向细致分析了51个财务指标的上报情况,并根据指标上报率、指标类别,以及指标间的相关系数,最终筛选出包括营业收入在内的10个财务指标;纵向重点分析了36411条企业记录的数据质量、缺失机制和规则模式,并根据横向筛选出来的10个财务指标上报情况,进一步剔除了数据质量较差的企业条记录,最终形成了横向10个财务指标、纵向35760条企业记录的插补数据库。为了使插补过程更具针对性、更加精细化,课题组按照三经普规模以下工业分行业百元资产实现主营业务收入进一步将插补数据库细分成四个子库。
    前期周密严谨的准备工作为插补技术顺利实施奠定了坚实的基础。为了最大程度地比较不同插补技术的应用效果,课题组总共选取了4种插补技术,分别是均值插补和最近邻插补两种单一插补技术,以及预测均值匹配法(PMM)和随机森林插补两种多重插补技术,并选用了较适合处理大数据的R软件。针对四种插补技术,课题组从计量经济和统计实务两个角度展开理论联系实际的数据检验,其中计量经济检验利用五折交叉方法计算四个插补数据的标准化均方误差(NMSE);而统计实务检验则选取了税务部门一季度上报营业收入指标而二季度未报的规模以下工业企业,对比这些企业二季度插补数据与一季度上报数据。两种检验结果都说明了插补结果具有一定的合理性,插补技术对提高新体系数据质量效果显著,并且细化插补数据库对提高插补数据质量帮助很大。
探索商业小微企业统计方法创新
■ 商业外经处 胡玉芃 宋晓春 康佳迎
    当前,小微企业的发展受到广泛关注,已经成为“大众创业、万众创新”的“主战场”,是推动经济和社会发展的重要力量。小微企业中数量最多的当属商业小微企业,并且具有数量多、分布广、情况杂的特点。小微企业的统计限于情况复杂和统计方法较为单一,一直是商业统计的一个难点,在经济发展新常态的背景下,如何统全统准商业小微企业是统计部门面临的一项挑战。
    商业处的青年同志在深入研究新型统计体系的基础上,通过深入挖掘和细致分析新型统计体系数据资料,整理汇总了8万多家商业小微企业5个报告期的数据,并利用模型对影响小微企业成长性的因素进行回归分析,撰写了课题《新型统计体系在商业小微企业统计方法及影响因素中的应用研究》,探索商业小微企业统计方法的创新模式。
    目前的商业限下抽样调查只能推算小微企业的销售额、营业额、零售额等总量指标,无法进行各类分组分析,且抽样调查结果过于单一,无法深入研究企业的经营特点和发展规律。通过新型统计体系可以取得全部小微企业的分季度财务数据,弥补了商业小微企业统计上的不足,实现了就商业小微企业的总量、结构、特点的具体测算,为深入分析研究商业小微企业提供了大量的统计数据依据。
    在参与新型统计体系大赛的同时,我处还完成了国家统计局贸易外经司布置的关于利用行政记录测算限下商业企业总量指标的试点工作,课题的撰写也结合了一部分此次试点工作的成果。该试点工作是在中荷批发和零售业统计合作基础上开展的,借鉴了荷兰统计局在经济统计中行政记录利用的统计经验,得到了荷兰统计局和国家统计局贸经司的高度评价,走在了全国前列。我们在课题研究中建议,随着新型统计体系建设的不断完善和规范,商业小微企业现有的抽样推算总量方法可以逐步过渡到总量汇总测算方法,并最终实现与国际先进做法的接轨。
    今后,将继续研究新型统计体系在商业统计中的应用范围,从查找新增单位、维护商业名录库、夯实商业数据质量、测算限下增加值等方面加大应用力度。
 
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