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固本清源执法路_中国信息报
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更新时间:2018年06月26日 08:45:44

固本清源执法路

——常州调查队依法治统综述
□ 戴大彪/文

    统计数据质量是统计工作的生命。为了确保基层统计数据质量,国家统计局常州调查队在加强基层统计执法监督检查方面进行了一些有益探索。他们一方面增强创新意识,想办法出新招,着力解决统计执法过程中长期存在的一些问题;另一方面进一步建立健全规定动作,破除统计执法经验主义的藩篱,取得了明显效果。
    聚焦案源管理
    由于职能定位,以往基层调查队往往存在重数据检查、轻统计执法的问题。统计执法检查一般是按部就班开展集中式的随机检查,而对统计违法的案源搜集疏于管理,使统计执法监督检查的利刃难以插到实处。针对此类问题,常州队加强案源搜集、管理,将此作为提高统计执法监督检查精准性的第一场“攻坚战”。
    “点穴式”精准执法对象。在选择执法对象时,把握以下原则:一是执法对象主要集中在企业。随着调查队“四下”专业移交给地方统计局,基层调查队调查对象就集中在规模以上企业。规模以上企业各项机构、制度齐全,统计执法监督检查将重心放在此类企业上,便于提升统计法律法规的震慑力,扩大影响力。二是把握执法内容。统计执法监督检查是一个在定量基础上定性的严肃工作过程,执法内容应该聚焦在收入、价格、企业人员、订单量等可量化的统计报表数据指标,如好、差、一般等定性指标不要涉及。和定量指标相比,定性指标难以获得有效合法原始会计凭证来加以佐证,导致现场执法难以取证,为后面违法事实认定带来极大困难。三是筛选问题企业攻关。目前,各地都在极力营造良好营商环境,统计调查部门也不能置身事外,全面无目的的执法会给企业造成不必要的负担。对于数据上报及时、逻辑合理、市场趋势相符的企业,可以采取电话核实、现场走访的方式进行数据核查,要重点关注统计调查配合难、数据质量差等存在问题的企业,加大执法查处力度。
    “双审制”突出问题导向。一是案源“双审”。专业处室通过平时报表上报、走访等方式,对干预统计调查的违纪违法行为,调查对象不配合统计调查,迟报、拒报以及提供不真实统计资料等违法行为的线索进行搜集,从中整理、初审出违法线索,及时提供给综合法规部门。综合法规部门联合法规分管领导开案源再审会,确定开展执法检查对象名单。如,2017年12月至2018年2月,常州队价格处对部分专业60家统计报表数据存在疑问的企业下发统计数据查询书,对其中不能按时提供相关原始会计凭证证明上报数据的企业名单,抄送综合处。综合处通过认真研判,将12家企业作为2018年度统计执法监督检查重点对象,于2018年3月开始启动统计执法监督检查。二是高效执法。常州队综合处负责全队统计违法案件查处,做到移交一例,查处一例,变“大水漫灌”式全员统计执法为“滴灌”式精准高效执法监督检查,提升精准度。2018年上半年移交来的12家企业,通过执法监督检查,对3家立案查处,给予行政处罚;对6家责令整改;对3家下发统计执法监督检查结论书。
    注重现场执法
    现场执法对执法队员的业务水平和工作能力要求很高,因此,常州队注重提升执法队员的能力和水平,要求其既掌握统计报表制度、会计制度等相关理论知识,也要掌握询问取证技巧、随机应变能力。一是精于询问,寻找问题。在企业核查时,注重企业财务报表和统计报表证据提取,搞好核查数的认定。现场核查证据都要在执法人员监督下提取,不能要求企业事先准备。企业现场核查的重点在上报数和核查数不一致原因的追问,在追问中要善于发现问题具体指向对象和细节落实,把握询问主导权,提升问题指向的精准性,做到发现问题,坐实问题。二是规范文书,固牢证据。纵观现场执法全过程,现场检查笔录和企业询问笔录是整个法律文书的重中之重。就现场检查笔录看,重点在核查数证据的来源填写中,一定要完整地填写证据的名称、会计期数、提取项目,证据中的数据要和核查数完全一致,不能有丝毫差池,否则就是废案卷。在检查单位意见中,一定要写上“认可检查结果”的字样,固牢核查结果。三是严控细节,提升水平。企业基本情况中,一定要询问企业是否有分支机构,分支机构是子公司还是分公司,公司属性的划分直接和核查的最终数据紧密相关;要询问企业统计数据报送流程以及企业统计人员在检查期内的变动情况,因为这直接关系到后期责任认定;要将核查最终数据在询问笔录中和企业确认,要求其明确回答“认可”;要重点询问上报数和核查数不一致的原因,做到指向清楚,细节突出,越细致越好;要告知统计违法的严重后果,履行告知义务;要询问是否有统计部门或者其他部门干涉统计数据报送,询问笔录中要明确体现。
    加大处罚力度
    目前,有的基层统计执法人员存在“重执法,轻处罚”“执法高举起,轻放下”等问题,除了“本领恐慌”以外,还存在思想认识问题。为破解此类问题,常州队注重加强党组织的领导,大胆运用各种处罚处理方式。
    一是严格规范执法全流程。经现场执法检查后,常州队综合处提出初步处理意见,将案件情况和建议处理意见提交队党组谈论,形成统一意见,由队主要领导签发处理意见。
    二是大胆运用不同行政处罚和处理方式。针对不同对象采用不同处罚处理方式,对统计违法事实实现无缝隙处理,充分发挥统计法律的震慑力。针对检查数据无误的,及时下发统计执法监督检查结论书;针对上报数和检查数差距不大、且不存在主观造假的,下发责令改正通知书;针对上报数和检查数差距较大的,分别给予警告、罚款、通报或者上述联合处罚措施,认真落实《办法》规定,坚决查处违反《统计法》《统计法实施条例》规定的案件,坚决查处干预统计调查的违纪违法行为,坚决查处调查对象不配合统计调查、迟报、拒报以及提供不真实统计资料的违法行为。
    本固才能枝荣,源清才能流洁。为确保基层统计数据质量,基层统计执法人员要立足本职工作,勇于解放思想,在合法合规中勇于改革创新,提出接地气的新点子,蹚出富有基层特色的新路子,开出破除统计执法难题的好方子,为统计调查工作作出新贡献。

 
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