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重罚光大证券为市场带来正能量_中国信息报
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更新时间:2013年09月03日 08:48:41

重罚光大证券为市场带来正能量

■ 赵晓辉/文

    在“8·16”股市异动发生仅仅两周之后,中国证监会就查明真相并对光大证券及其四名高管开出史上最严罚单。如此从严从快从重的办案新风无疑为资本市场带来了正能量。
    作为A股市场历史上从未有过的极端案例,光大证券异常交易案处理是否得当意义重大。如果处罚过轻,不仅会给股市树立一个非常坏的标杆,让市场规则与秩序受到漠视,更会严重打击投资者信心;如果从重处罚,监管层则要面临众多难题,包括对首例跨市场内幕交易行为认定的争议,对未来行业创新业务开展的影响以及来自不同方面力量博弈下的压力等等。
    尽管舆论呼吁重罚责任方,但鉴于光大证券“乌龙指”事件的复杂性和特殊性,再加上困扰我国证券市场已久的稽查执法难题,人们对最后的处罚结果并不报太高的期望。
    然而,监管层雷厉风行的做法和出乎意料的结局让市场为之一震。对光大证券内幕交易违法所得没一罚五,停止其证券自营业务,暂停审批其新业务,条条处罚都掷地有声,违法违规行为代价沉重。更令市场震动的是,参与内幕交易决策的四名光大证券高管全部终生市场禁入。如果说60万元的罚款对金融机构高管算不上什么,那么终生禁入市场的处罚则意味着其职业生涯的终结,可以算做行政处罚中最为严厉的举措。
    长期以来,A股市场之乱被广为诟病,一些内幕交易、操纵市场、造假上市等违法违规行为并不能得到应有的惩罚,有的甚至难以查实,这严重挫伤了市场信心,其恶劣影响在弱市中更加凸显。如今,严厉打击违法违规行为,严肃整顿市场秩序,已成为监管层不得不面对的问题。
    证监会主席肖钢表示,要把监管从事前转向事后,把稽查执法作为证监会工作的重中之重,并下大力气重新构建监管执法蓝图。光大证券“乌龙指”事件恰好发生在证监会监管重心转移之际,这一案件的处理让人们切实感受到了监管层治理股市之乱的决心,为A股市场的健康发展带来希望。

 
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